黔东南州财政局： “三抓三促”提升财政内控管理质效

为强化财政内部管理，黔东南州财政局聚力制度建设、监督检查、问题整改，“三抓三促”提高服务水平和风险防控能力，持续推动业务流程规范和内部管理质效提升。

一、抓制度建设，促规范管理。州财政局结合内控工作实践经验，侧重关键环节、关键岗位、重点领域的管控，提炼总结了“1＋N＋X”的内控工作思路，不断增强内控体系的科学、规范、系统、有效。“1”即：系统梳理业务工作和管理实践中存在问题，按照权责一致、有效制衡和分事行权、分岗设权、分级授权的原则，结合工作实际研究修订内控基本，切实提高内控制度的实时性、针对性和有效性。“N”即：按照内控基本制度的框架面对财政内部跨科室的业务活动重点领域和主要流程进行梳理，制定了7个专项风险内部控制办法，建立健全对各类风险识别、分析、评估等全过程管理机制，提出有效的防控措施。“X”即：根据基本制度及专项风险内部控制办法，各科室、局属事业单位认真梳理内部业务流程，结合工作实际，找出主要业务风险点和廉政风险点，制定具体防控措施，修订完善了内部操作规程。

二、抓监督检查，促落地落实。局党组高度重视内控工作，建立由内控委、内控办、各科室组成的分工明确、责任清晰、齐抓共管的内部控制组织管理架构，并对内控检查工作作出了周密部署，要求各科室和所属事业单位先对照内控制度及执行情况开展自查自纠形成内控自查报告，再抽调13名业务骨干随机抽取5个科室进行重点检查，深入查找了资金下达、发文管理等方面的问题，深刻剖析原因，形成检查报告，提出整改意见，督促相关科室（单位）及时整改、补齐短板，不断完善业务科室（单位）内部控制管理。

三、抓问题整改，促提质增效。为确保内控检查不走形式，坚持问题导向，准确把脉，找准薄弱环节、短板领域，相关科室采取有力有效措施，切实做好检查、自查发现问题的后续整改，持之以恒补短板强弱项；局内控办对各相关科室问题整改进行实时跟踪，及时将整改情况向内控委汇报。通过以查促管，不断强化内控意识，全面提升财政内部控制水平，推进财政治理体系和治理能力建设，提升财政服务经济社会发展、保障财政资金安全规范有效使用、维护国家财经秩序的质效。